【防范非法證券期貨宣傳月活動(dòng)】非法證券期貨案例介紹（二）
文章來源：通和投資發(fā)布時(shí)間：2020-06-02
根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)《關(guān)于開展防范非法證券期貨宣傳月的通知》要求，為防范以私募基金的名義開展非法集資活動(dòng)，增強(qiáng)投資者自我保護(hù)意識(shí)，我公司將配合協(xié)會(huì)開展“防范非法證券期貨宣傳月”活動(dòng)，本次宣傳的主題是對(duì)非法證券期貨案例的介紹。
案例一：輕信“牛股師”，損失慘重
趙某自封資深的“牛股師”、“私募王牌操盤手”，宣稱曾在多家知名證券公司工作，在多家網(wǎng)站博客張貼股票賬戶截圖炫耀其操作的股票均有盈利，并自我吹噓其通過內(nèi)部渠道獲取翻倍牛股的投資信息，以誘導(dǎo)投資者與其聯(lián)系。趙某招兵買馬，指示員工通過QQ群、手機(jī)短信、售賣股票軟件等方式指導(dǎo)投資者買賣股票，以“指導(dǎo)費(fèi)、咨詢費(fèi)、服務(wù)費(fèi)、會(huì)費(fèi)”等名義收取投資者800余萬元，投資者虧損嚴(yán)重。
2013年5月，投資者向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局舉報(bào)，該局聯(lián)合公安機(jī)關(guān)對(duì)趙某非法經(jīng)營案進(jìn)行了查處。
風(fēng)險(xiǎn)提示：
近期隨著股市火爆，非法證券咨詢又開始改頭換面，以QQ群、微信群、手機(jī)短信、股票軟件等形式群發(fā)股票買賣信息，并信誓旦旦承諾包賺不賠。投資者一定要擦亮眼睛，通過在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站核實(shí)公司及人員是否有證券投資咨詢資格、核實(shí)公司地址是否真實(shí)、收款賬戶是否是公司賬戶等方式增強(qiáng)識(shí)別能力，維護(hù)自身合法權(quán)益。
案例二：遠(yuǎn)離非法“白銀現(xiàn)貨”
2013年11月至2014年8月，某電子商務(wù)公司通過QQ等方式在網(wǎng)上招攬客戶，利用該公司設(shè)立的網(wǎng)上集中交易平臺(tái)，誘騙投資者參與所謂的白銀現(xiàn)貨交易。投資者上當(dāng)后，該公司再謊稱能提供專業(yè)指導(dǎo)，騙取投資者賬號(hào)密碼，擅自操作投資者賬戶，通過不斷刷單賺取投資者高額交易手續(xù)費(fèi)、倉席費(fèi)等費(fèi)用；同時(shí)，該公司操控集中交易平臺(tái)，與客戶對(duì)賭，侵占客戶資產(chǎn)，給投資者造成巨大損失。2014年7月，受害人向公安機(jī)關(guān)報(bào)案，檢察機(jī)關(guān)對(duì)該公司相關(guān)人員以涉嫌詐騙罪向人民法院提起公訴。
風(fēng)險(xiǎn)提示：
不法分子往往以高收益為誘餌，說白銀交易“投資小、收益大”，只要跟著“老師”做，就可“收益翻番”，誘導(dǎo)投資者參與白銀交易，詐騙投資者錢財(cái)。根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定，除國務(wù)院金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)的交易所之外，其他任何交易場(chǎng)所均不得采取集中競(jìng)價(jià)、電子撮合、連續(xù)交易等交易方式從事商品或權(quán)益交易，也不得采用集中方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易。投資者應(yīng)當(dāng)高度警惕以“白銀”等貴金屬為名義，采取集中競(jìng)價(jià)、連續(xù)交易等違法交易方式的交易活動(dòng)，謹(jǐn)防上當(dāng)受騙。如發(fā)現(xiàn)有人通過勸誘投資者參與白銀交易騙取錢財(cái)?shù)模上虍?dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)報(bào)案，以免造成損失。
案例三：謹(jǐn)防新三板轉(zhuǎn)板上市宣傳套路
2015年12月起，洪某某、鄧某某等人控制的安徽某財(cái)富資產(chǎn)管理有限公司、安徽某投資管理有限公司及其下轄公司、代理銷售公司和個(gè)體銷售人員，通過微信等工具招攬投資者，向投資者推薦“新三板”股票，宣稱某只“新三板”股票即將轉(zhuǎn)板上市，可賺取高額收益，誘使投資者高價(jià)向其購買“新三板”股票。經(jīng)查，洪某某、鄧某某等人銷售的多只“新三板”股票，是其從“新三板”掛牌企業(yè)原始股東處低價(jià)購入的，再通過高價(jià)轉(zhuǎn)售給投資者獲取巨額利潤。截至案發(fā)，以洪某某、鄧某某為首的犯罪團(tuán)伙，共向社會(huì)公眾銷售“新三板”股票金額4348.8萬元。2017年6月23日，上海市靜安區(qū)人民法院依法對(duì)洪某某、鄧某某等人非法經(jīng)營案作出判決，分別判處洪某某、鄧某某等12人非法經(jīng)營罪，判處有期徒刑9個(gè)月至1年，緩刑1年至3年，并處罰金5萬元至50萬元。
風(fēng)險(xiǎn)提示：
上述案例中，不法分子通過微信、微博、QQ等工具招攬客戶，大肆宣傳某只“新三板”股票即將轉(zhuǎn)板上市，并夸大收益，誘使投資者高價(jià)購買，實(shí)際上從事的是非法證券活動(dòng)。在此提醒廣大投資者，遇有機(jī)構(gòu)或個(gè)人宣傳高額收益，或者宣稱能夠提供內(nèi)幕信息的，請(qǐng)保持理性，不要參與，以免上當(dāng)受騙，遭受損失。
本文涉及的案例均摘錄自中國證監(jiān)會(huì)及各派出機(jī)構(gòu)網(wǎng)站http://www.csrc.gov.cn/